各區(qū)人民政府，市人民政府各部門：
為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）、《省人民政府關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣運用政府和社會資本合作模式的實施意見》（鄂政發(fā)〔2015〕55號）等文件精神，大力推廣政府和社會資本合作，結(jié)合我市實際，經(jīng)研究，特提出如下意見。
一、總體思路
按照“政府主導、社會參與、市場運作、規(guī)范有序”的總體要求，改革創(chuàng)新公共產(chǎn)品和服務(wù)供給機制與投入方式，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，加快政府職能轉(zhuǎn)變，鼓勵和引導社會資本參與公共產(chǎn)品與服務(wù)供給，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給質(zhì)量與效率。
二、基本原則
（一）明確方向，穩(wěn)妥推進。堅持市場化運作、多元化投資、專業(yè)化建設(shè)、規(guī)范化經(jīng)營的發(fā)展方向，按照試點先行、循序漸進、先易后難的工作思路，逐步探索運用規(guī)范的政府和社會資本合作（Public-Private-Partnership,以下簡稱PPP）模式，不斷完善制度體系建設(shè)，規(guī)范項目操作流程，積極穩(wěn)妥有序推進。
（二）依法依規(guī)，誠信合作。堅持依法依規(guī)，按照市場經(jīng)濟規(guī)律運作，明確全生命周期管理要求，確保項目規(guī)范實施。政府與社會資本在平等協(xié)商、依法依規(guī)的基礎(chǔ)上簽訂項目合同，堅守誠信，嚴格履約。
?。ㄈ╋L險分擔，平等互利。建立風險分擔機制，在風險和收益對等的前提下，政府和社會資本之間合理分擔風險。建立健全激勵與約束相結(jié)合的利益補償機制，確保社會資本回報合理，項目可持續(xù)經(jīng)營。
（四）發(fā)揮優(yōu)勢，公眾受益。充分發(fā)揮PPP模式與傳統(tǒng)政府項目運作模式的比較優(yōu)勢，推動PPP項目降低項目成本、提高公共產(chǎn)品和服務(wù)供給質(zhì)量與效率。將政府的政策目標、社會目標和社會資本的運營效率、技術(shù)進步有機結(jié)合起來，激發(fā)市場主體活力和發(fā)展?jié)摿?，實現(xiàn)公共利益最大化。
?。ㄎ澹┬畔⒐_，透明運作。建立統(tǒng)一的信息發(fā)布平臺，實行統(tǒng)一市場準入，創(chuàng)造平等投資機會，依法公平擇優(yōu)確定社會投資人，實現(xiàn)各類社會資本平等參與、投資回報科學合理、運作公開公平透明。
三、實施范圍及方式
全市公共產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域，包括能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、市政基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、教育、文化、旅游配套公共設(shè)施、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、保障性安居工程等，鼓勵采用PPP模式，吸引社會資本參與。其中，在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、市政基礎(chǔ)設(shè)施等特定領(lǐng)域需要實施特許經(jīng)營的，按照《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)展改革委等6部委令第25號）的規(guī)定執(zhí)行。
（一）合理選擇新建項目。適合采用PPP模式的新建項目包括：城市供水、城市管道燃氣、高速公路等使用者付費的經(jīng)營性項目；城市綜合管廊、軌道交通、醫(yī)院、學校、文化事業(yè)等由政府提供可行性缺口補助的準經(jīng)營性項目；市政道路、“海綿城市”等由政府付費的非經(jīng)營性項目。各類新建項目可根據(jù)項目特點，選擇建設(shè)—運營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運營（BOO）等PPP投融資模式運作。
（二）鼓勵存量項目轉(zhuǎn)型。積極運用轉(zhuǎn)讓—運營—移交（TOT）、改建—運營—移交（ROT）等方式，將融資平臺公司存量公共服務(wù)項目轉(zhuǎn)型為PPP項目，引入社會資本參與改造和運營。
四、實施流程
（一）項目識別
1.項目發(fā)起。財政部門會同發(fā)展改革部門向交通運輸、住房保障房管、城鄉(xiāng)建設(shè)、環(huán)境保護、能源、教育、醫(yī)療、體育和文化等行業(yè)主管部門征集潛在PPP項目。各行業(yè)主管部門負責從我市經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)專項規(guī)劃中的新建、改建或者存量公共產(chǎn)品和服務(wù)類項目中遴選推薦潛在PPP項目。社會資本也可以項目建議書的方式向財政部門推薦潛在PPP項目。
2.評估篩選。財政部門會同行業(yè)主管部門，對潛在PPP項目進行評估篩選，建立PPP項目儲備庫，并從中選擇條件成熟的項目，由財政部門納入年度和中期開發(fā)計劃，在本級PPP項目信息發(fā)布平臺上公布信息。
3.項目評估論證。對于列入年度開發(fā)計劃的項目，財政部門會同行業(yè)主管部門對其進行物有所值評價和財政承受能力論證。通過評估論證的項目，報本級PPP工作領(lǐng)導小組批準。
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1.擬訂方案。對經(jīng)批準采用PPP模式的項目，由本級PPP工作領(lǐng)導小組指定一個政府部門或者事業(yè)單位作為項目實施機構(gòu)。項目實施機構(gòu)可充分借助專業(yè)咨詢機構(gòu)力量，組織編制PPP項目實施方案。實施方案應(yīng)當包括項目概況、風險分配基本框架、項目運營方式、項目投融資結(jié)構(gòu)、回報機制、項目合同體系、監(jiān)管框架及采購方式等事項。
2.項目聯(lián)審。PPP工作領(lǐng)導小組組織相關(guān)部門對PPP項目實施方案進行聯(lián)審。按照一事一議的方式，從項目建設(shè)的必要性、PPP模式的合規(guī)性和適用性、物有所值及財政承受能力等方面審查項目實施方案。
3.方案審批。實施方案經(jīng)聯(lián)審通過后，由項目實施機構(gòu)報本級PPP工作領(lǐng)導小組批準后組織實施。
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1.項目采購主要由項目實施機構(gòu)負責實施。項目實施機構(gòu)依托政府采購信息平臺，及時、充分向社會公布PPP項目信息，規(guī)范設(shè)置投資準入門檻。項目實施機構(gòu)可委托政府采購代理機構(gòu)辦理PPP項目采購事宜。
2.項目采購可采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商及單一來源采購等方式進行。項目實施機構(gòu)可根據(jù)項目特點依法選擇適當采購方式。
3.項目實施機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定發(fā)布資格預審公告和采購公告及采購文件，并組織資格預審及響應(yīng)文件評審。
4. 項目實施機構(gòu)組織與候選社會資本談判,確定中選社會資本，簽署談判備忘錄，擬訂合同文本并將合同文本進行公示。
5.合同文本公示期滿無異議的，由項目實施機構(gòu)與中選社會資本依法簽訂項目正式合同，正式合同中應(yīng)當重點明確項目的功能和績效要求、付款和調(diào)整機制、爭議解決程序、退出安排等關(guān)鍵事項，以確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。
（四）項目執(zhí)行
1.組建項目公司。社會資本應(yīng)當設(shè)立項目公司，政府可指定相關(guān)機構(gòu)依法參股項目公司。相關(guān)參與方應(yīng)當按照合同約定足額出資組建項目公司。項目公司成立后，項目實施機構(gòu)與項目公司重新簽訂項目合同，或者簽訂關(guān)于承繼項目合同的補充合同。
2.項目運營管理。項目公司依法組織項目的報批、融資、建設(shè)、運營、維護和移交等工作。項目實施機構(gòu)定期監(jiān)測項目產(chǎn)出的績效指標，確保公共產(chǎn)品和服務(wù)供給的質(zhì)量、效率和可持續(xù)性。項目合同中涉及有政府支付義務(wù)的，項目實施機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實際績效直接或者提請財政部門向項目公司及時足額支付。
3. 中期評估。項目實施機構(gòu)每3—5年對項目進行中期評估，發(fā)現(xiàn)風險問題的，應(yīng)當制訂應(yīng)對措施，報財政部門備案。
4. 合同的修訂。按照項目合同約定的條件和程序，項目實施機構(gòu)和社會資本或者項目公司可根據(jù)社會經(jīng)濟環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件發(fā)生的變化，提出修訂項目合同申請，報本級PPP工作領(lǐng)導小組審核同意后執(zhí)行。
5.項目監(jiān)管。相關(guān)職能部門應(yīng)當根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定對項目履行行政監(jiān)管職責。政府、社會資本或者項目公司依法向社會公開項目建設(shè)、運營情況，接受社會監(jiān)督。
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1.成立工作組。PPP項目期滿或者提前終止時，政府組建項目移交工作組，收回項目合同約定的項目資產(chǎn)。
2.資產(chǎn)評估及性能測試。項目移交工作組根據(jù)項目合同約定與社會資本或者項目公司確認移交情形和補償方式，制訂資產(chǎn)評估和性能測試方案，并委托具有資質(zhì)的評估機構(gòu)按照項目合同約定的評估方式對移交資產(chǎn)進行評估。
項目移交工作組按照性能測試方案和移交標準對移交資產(chǎn)進行性能測試，性能測試達標的，辦理項目移交手續(xù)。
3.法律過戶和管理權(quán)移交。項目公司應(yīng)當將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單完整移交給項目實施機構(gòu)或者政府指定的其他機構(gòu)，辦理好法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。
4.績效評價。項目移交完成后，財政部門組織有關(guān)部門對項目實施績效評價，并公開評價結(jié)果。
五、保障機制
（一）加強組織領(lǐng)導。成立市推廣運用PPP模式工作領(lǐng)導小組（以下簡稱領(lǐng)導小組），負責市級PPP項目的管理與決策，并對各區(qū)PPP項目的實施進行指導。領(lǐng)導小組組長由市人民政府常務(wù)副市長擔任，副組長由市人民政府分管副秘書長和市財政局、市發(fā)展改革委主要負責人擔任，市經(jīng)濟和信息化委、城鄉(xiāng)建設(shè)委、交通運輸委、國資委，市監(jiān)察、國土規(guī)劃、環(huán)保、水務(wù)、審計、金融工作局，市人民政府法制辦等部門有關(guān)負責人為成員。各行業(yè)主管部門要在各自職責范圍內(nèi)參與PPP項目全過程管理，依法履行監(jiān)督管理職責。各區(qū)人民政府（含開發(fā)區(qū)、風景區(qū)、化工區(qū)管委會）對本區(qū)推廣PPP模式工作負總責，要結(jié)合實際出臺貫徹落實本意見的具體措施，并成立相應(yīng)的組織領(lǐng)導機構(gòu)。
?。ǘ┙∪贫润w系。逐步建立健全PPP模式管理制度，完善和規(guī)范運作體系，強化財政財務(wù)管理，建立多層次監(jiān)督管理體系以及公共產(chǎn)品與服務(wù)價格調(diào)整機制。
（三）加強政策扶持。結(jié)合各級政府財力狀況，安排部分專項資金，通過投資補助、基金參股、價格補貼等方式扶持PPP項目實施。鼓勵金融機構(gòu)探索適合PPP特點的信貸產(chǎn)品和貸款模式，為PPP項目在授信額度、質(zhì)押貸款等方面提供融資服務(wù)。
武漢市人民政府
2016年5月7日